Dominika Hamdo'stligining moliyaviy xizmat ko'rsatish bo'limi - Financial Service Unit of the Commonwealth of Dominica - Wikipedia

Moliyaviy xizmat ko'rsatish bo'limi
TuriOffshore banklar va moliyaviy xizmatlar uchun asosiy moliyaviy regulyator
SanoatMoliyaviy xizmatlar
Tashkil etilgan2008
Bosh ofisKarib dengizi
Asosiy odamlar
Direktor janob Klavdiyus Lestrade
XizmatlarTartibga soladi Offshore banklar, Kredit uyushmalari, Sug'urta kompaniyalari, Pul xizmatlari ko'rsatadigan korxonalar, Moliyaviy sub'ektlar
Ota-onaMoliya vazirligi
Veb-saytfsu.gov.dm

The Moliyaviy xizmat ko'rsatish bo'limi Dominika Hamdo'stligi yoki (FSU) Dominika orolidagi asosiy moliyaviy regulyator bo'lib, u Karib dengizidagi eng qat'iy moliya organlaridan biri bo'lib, tezda offshor me'yoriy-huquqiy bazaning asosiy ishtirokchisiga aylanib bormoqda. Moliyaviy xizmat birligi barcha offshor banklarni, kredit uyushmalarini, sug'urta kompaniyalarini, pul xizmatlarini ko'rsatuvchi korxonalarni, o'yin kompaniyalarini va boshqa moliyaviy tashkilotlarni tartibga soladi.

Umumiy ma'lumot

Moliya vazirligi tarkibiga kiruvchi moliyaviy xizmatlar bo'limi (FSU) vakolati Dominikadagi moliya sohasini qamrab oladi.

FSU Moliya vazirligi huzurida va tajribali mutaxassislardan tashkil topgan bo'lib, FSU orol ichidagi barcha moliya sektorini boshqaradi va tartibga soladi, bundan tashqari Tijorat banklari va qimmatli qog'ozlar biznesi bundan mustasno.

FDU tarixi

2008 yilda moliyaviy xizmatlar bo'limi tashkil etilishi bilan notijorat banklar moliya sektorini nazorat qilish; offshor bank ishi, pul xizmatlari bilan shug'ullanadigan korxonalar, sug'urta kompaniyalari, kredit uyushmalari va boshqalarni jalb qilish ushbu sektorning xavfsizligi va mustahkamligini ta'minlashning muhim elementi sifatida ancha mustahkamlandi. FSU samarali nazorat rejimini ishlab chiqdi, bu erda mijozning ishonchliligi tegishli manfaatlarga mos ravishda ortadi. 2011 yilda FSU "Jinoiy daromadlarni legallashtirishni oldini olish to'g'risida" gi Qonunning 7-bo'limiga binoan. 8-son jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishni nazorat qilish idorasiga aylandi. Moliyaviy xizmatlar bo'limi har bir moliya institutida xatarlarni baholashni amalga oshirishni maqsad qilib qo'ydi, shu bilan aniqlangan ML / TF xatarlarini oldini olish / kamaytirish uchun siyosat, protseduralar va nazoratlarni ishlab chiqish mumkin. moliya sektori umumiy iqtisodiyotni rivojlantirish uchun juda muhimdir. Hozirgi notinch iqtisodiy davrda bu yanada muhim ahamiyat kasb etadi va shu sababli Moliyaviy xizmatlar bo'limi roli yanada ahamiyat kasb etadi. Dominika ofshor xizmatlari sohasi yurisdiksiyada o'sishda davom etmoqda va Dominika esa ushbu turdagi biznesga xush kelibsiz. ushbu yurisdiksiyadagi asosiy belgi bo'lib qolmoqda.

FSU mandati

FSU vakolati FSU to'g'risidagi qonundan kelib chiqadi, unda Dominikada faoliyat yuritayotgan moliya institutlarini kuzatib borish, litsenziyasiz moliyaviy xizmatlar bilan shug'ullanadigan shaxslarga qarshi choralar ko'rish, FSU to'g'risidagi qonun va moliyaviy xizmatlar to'g'risidagi qonun hujjatlariga muvofiq litsenziyalar ustidan nazoratni amalga oshirish va ma'muriyat ma'suliyati yuklangan. moliyaviy xizmatlar to'g'risidagi aktlar yoki boshqa tegishli hujjatlar.

FSU to'g'risidagi qonunning I-jadvalida quyidagi moliyaviy xizmatlar ro'yxati keltirilgan: - "Jamiyatlarni qurish to'g'risida" gi qonun (31-bob) (PDF 770.9KB) kooperativ jamiyatlar to'g'risidagi qonun (2011 yil 2-son) (PDF 392.66KB) Dominika qishloq xo'jaligi, Sanoat va taraqqiyot banki to'g'risidagi qonun (74-bob. 03) (PDF 986.65KB) Sug'urtadan ozod qilish to'g'risidagi qonun (1997 yil 14-son) (PDF 536.88KB) Xalqaro imtiyozlar to'g'risidagi qonun (1997 yil 10-son) (PDF 736.41KB) Xalqaro biznes Kompaniyalar to'g'risidagi qonun (1996 yil 10-son) (PDF 1.96MB) Offshore bank to'g'risidagi qonun (1996 yildagi 8-son) (PDF 1.11MB) Birlik vakolatiga kiruvchi quyidagi moliya institutlari FSU to'g'risidagi qonunning II-jadvalida keltirilgan: -

Qurilish jamiyatlari to'g'risidagi qonunda belgilangan qurilish jamiyatlari (PDF 770.9KB) kooperativ jamiyatlar tomonidan belgilangan kredit uyushmalari (PDF 392.66KB) rivojlanish banklari ozod qilingan sug'urta kompaniyalari ozod qilingan sug'urta qonuni (PDF 536.88KB) bilan belgilangan xalqaro ishonchlar ozod qilingan ishonch to'g'risidagi qonun bilan (PDF 736.41KB) Xalqaro ishbilarmonlik kompaniyalari to'g'risidagi qonunda belgilangan (PDF 1.96MB) Internet-o'yin kompaniyalari sug'urta kompaniyalari pul o'tkazmalari bilan shug'ullanadigan kompaniyalar ofshor banklar ofshor banklar to'g'risidagi qonunda belgilangan (PDF 1.11MB) xalqaro biznes kompaniyalari. yuqorida sanab o'tilgan FSU mahalliy tijorat banklari va yuqorida qayd etilgan moliya institutlarining pul mablag'lari / pul mablag'lariga muvofiqligini nazorat qilish va ta'minlash va Dominika hukumatining Iqtisodiy Fuqarolik Dasturini boshqarish uchun javobgardir.

FSU funktsiyalari

FSU to'g'risidagi qonunning 5-bo'limiga binoan (PDF 83.14KB), bo'lim direktori ushbu qonunni boshqarish uchun javobgardir.

Qonunning vakolatlari, vazifalari va funktsiyalari Qonunning 3-qismida moliyaviy xizmatlar bo'limi tashkil etilgan. Qonunning 5-qismida, bo'lim direktori Qonunning umumiy ma'muriyati uchun javobgardir. Direktorning asosiy funktsiyalari Qonunning 9-qismida quyidagicha ko'rsatilgan: -

Litsenziyalarni ushbu Qonunga, moliyaviy xizmatlar to'g'risidagi qonunlarga va me'yoriy kodekslarga muvofiq nazorat qiling; joylarda tekshiruvlar o'tkazilganda, tartibga solinadigan shaxslarning 2011 yilgi "Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish (oldini olish) to'g'risida" gi Qonuni (PDF 93.87KB), "Terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish to'g'risida" gi Qonuniga muvofiqligini nazorat qiling. 2003 yil (PDF 74.42KB) va 2011 yilgi "Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish (oldini olish) to'g'risida" yoki "Terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish to'g'risida" gi qonun bilan bog'liq har qanday boshqa qonunlar, qoidalar, kodekslar yoki ko'rsatmalar; Dominikada yoki undan olib boriladigan moliya institutlarini kuzatib boring va shaxslarga qarshi choralar ko'ring. litsenziyasiz moliyaviy xizmatlar bilan shug'ullanish; moliyaviy xizmatlar hujjatlarini yoki boshqa tegishli hujjatlarni boshqarish; offshor registrni yuritish va nazorat qilish; Dominikada moliyaviy xizmatlar biznesini xalqaro miqyosda qabul qilingan standartlarga muvofiq tartibga solishni ta'minlashda moliyaviy xizmatlar qonun hujjatlarining samaradorligini nazorat qilish; moliyaviy xizmatlar biznesiga oid masalalar bo'yicha vazir; tavsiyalar bering moliya xizmatlarini tartibga solish bo'yicha yangi qonunchilikni qabul qilish uchun zarur bo'lgan o'zgartirishlar yoki qayta ko'rib chiqishlar to'g'risida Vazirga ko'rsatmalar; Moliya xizmatlari sohasida yuqori professional standartlarni rag'batlantirish; Xorijiy nazorat organlari bilan aloqalarni saqlash va aloqalarni o'rnatish nazorat qiluvchi organlarning birlashmalari va uning funktsiyalariga taalluqli bo'lgan va ushbu Qonunga muvofiq xorijiy nazorat qiluvchi organlarga me'yoriy yordam ko'rsatadigan boshqa xalqaro birlashmalar yoki guruhlar; Litsenziatlarga va jamoatchilikka yoki jamoatchilikning biron bir qismiga u kabi moliyaviy ma'lumotlar bilan bog'liq ma'lumot va tavsiyalar berish. tegishli deb hisoblaydi; ushbu Qonunga binoan unga yuklatilgan boshqa funktsiyalarni bajarish; u Dominikada moliyaviy xizmatlar sanoatini rivojlantirish uchun zarur deb hisoblagan boshqa choralarni ko'rishi; moliyaviy razvedka bo'limi bilan aloqasi; nazorat qilish bo'yicha Markaziy bank bilan aloqasi funktsiya Dominikada moliyaviy xizmatlar sohasini boshqarish; Vazir tomonidan tasdiqlangan holda Normativ kodeksni tuzish; Moliya institutlarini Markaziy bank yoki Vazir tomonidan chiqarilgan har qanday Normativ Kodeksga muvofiqligini tekshirish; Tekshirish va ishlab chiqishda yordam berish - Dominika uchun pul yuvish va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi strategiyalar; vazirga pul yuvish yoki terrorizmni moliyalashtirish bilan bog'liq har qanday masalada maslahat berish.

Hozirgi davrda FSU

Dominika Hamdo'stligi yoki (FSU) moliyaviy xizmatlar birligi Karib dengizidagi eng kuchli moliya organlaridan biri ekanligi ma'lum.

Sektorga atigi sakkizta offshor bank va ushbu sohadagi juda cheklangan miqdordagi moliyaviy tashkilotlar kiradi, FSU yangi litsenziyalar berish uchun juda cheklangan jarayonga ega va faqat yirik moliya institutlariga yo'naltirilgan.

Moliya sektorining hozirgi o'sishi Dominikada, ayniqsa, offshor bozorda, FSUga ko'pgina Karib dengizi regulyatorlaridan yuqori standartlarga muvofiq to'liq qonuniy va me'yoriy nazoratni qo'llashga imkon berdi, hozirgi vaqtda Dominika Karib dengizi mamlakatlaridan biri hisoblanadi, chunki moliyaviy xizmat litsenziyalari past avtorizatsiyaga ega. bu cheklovchi tabiat.

Hozirda bo'linmani kundalik ravishda uning moliyaviy direktori janob Klavdiy Lestrade boshqaradi, bir necha yil tajribaga ega. Janob Lestrade aralashuvi tufayli moliyaviy sektor orol iqtisodiyotida portlovchi o'sishga erishdi.

FSU tomonidan tartibga solinadigan offshor banklar

Shuningdek qarang