Xalqaro aktivlarni tiklash - International asset recovery

Birlashgan Millatlar Tashkilotining Korrupsiyaga qarshi konvensiyasining V (2003 yil) V bobida aktivlarni tiklash korrupsiyaga qarshi kurashda xalqaro ustuvor yo'nalish ekanligi aniq ko'rsatilgan

Xalqaro aktivlarni tiklash chet el yurisdiktsiyalarida yashiringan korruptsiya daromadlarini vataniga qaytarish uchun hukumat tomonidan har qanday harakatdir. Bunday aktivlarga bank hisobvaraqlaridagi pul mablag'lari, ko'chmas mulk, transport vositalari, san'at asarlari va qimmatbaho metallar kirishi mumkin. Ostida belgilanganidek Birlashgan Millatlar Tashkilotining Korrupsiyaga qarshi konvensiyasi, aktivlarni tiklash korrupsiyadan tushgan daromadlarni qaytarishni anglatadi, aksincha kabi kengroq shartlarni emas aktivlarni musodara qilish yoki aktivlarni yo'qotish umuman jinoyatlardan olingan daromadlarni yoki vositalarni undirishni nazarda tutadi.

Korrupsiyani tergov qilishning ko'pincha "ko'p yurisdiktsiya" yoki transchegaraviy tomonlarini ta'kidlash uchun foydalaniladigan xalqaro aktivlarni qayta tiklash, chet el yurisdiktsiyalarida saqlangan daromadlarni izlash, muzlatish, musodara qilish va vatanga qaytarish kabi ko'plab jarayonlarni o'z ichiga oladi, shuning uchun uni "uni" biriga aylantiradi huquq sohasidagi eng murakkab loyihalar ".[1] Afrikalik mutaxassis Deniel Sher mavjud qiyinchiliklarni hisobga olgan holda ham, xalqaro aktivlarni tiklash "rivojlanayotgan mamlakatlarning potentsial mukofotlari uni juda jozibali ish" deb hisoblaydi.[2]

Ba'zi mamlakatlarda korrupsiyadan olingan daromadlarni musodara qilishga va musodara qilishga ruxsat beruvchi ichki qonunchilikka qaramay, 20-asrda moliya, transport va kommunikatsiya texnologiyalarining yaxshilanishi buzilgan rahbarlar va boshqalarni osonlashtirdi "siyosiy ta'sir ko'rsatadigan shaxslar "o'g'irlangan boylikning katta miqdorini yashirish uchun offshor moliya markazlari.

Huquqiy tizimlardagi farqlardan foydalangan holda, tekshiruvlarni muvofiqlashtirishda katta xarajatlar, xalqaro hamkorlikning etishmasligi va bank sirlari ba'zi oluvchi mamlakatlarda poraxo'r amaldorlar chet elda o'ljalarining katta qismini saqlab qolishga muvaffaq bo'lishdi.

Ijtimoiy ta'sir

O'g'irlangan aktivlarni tiklash turli sabablarga ko'ra muhimdir. Ga ko'ra Jahon banki, jinoiy faoliyat, korruptsiya va soliqlarni to'lashdan bo'yin tovlashning transchegaraviy oqimi yiliga 1-1,6 trillion AQSh dollarini tashkil etadi - bu mablag'ning yarmi rivojlanayotgan va o'tish davri iqtisodiyotlari tomonidan talon-taroj qilinmoqda.[3] Ushbu oqimning 20-40 milliard AQSh dollari rivojlanayotgan va o'tish davri mamlakatlarining davlat amaldorlariga pora berish natijasida kelib chiqqan. Afrika bo'yicha komissiyaning 2005 yilgi hisobotida Evropa Komissiyasining "qit'aning tashqi qarzining yarmidan ko'piga teng bo'lgan o'g'irlangan Afrika aktivlari xorijiy banklarning hisobvarag'ida saqlanmoqda" degan taxminlari keltirilgan.[4] Jahon banki tomonidan 2004 yilda ta'kidlanganidek, "korruptsiya ... iqtisodiy va ijtimoiy rivojlanishning eng katta to'sig'i. Korruptsiya qonun ustuvorligini buzish va iqtisodiy o'sishga bog'liq bo'lgan institutsional asosni zaiflashtirish orqali rivojlanishga putur etkazadi. Korrupsiyaning zararli ta'siri davlat xizmatlarini ko'rsatishga eng ko'p ishonadigan va firibgarlik va korruptsiya bilan bog'liq ortiqcha xarajatlarni to'lashga qodir bo'lmagan dunyodagi eng qashshoqlarga nisbatan og'irroqdir ".[5]

Kelajakdagi korruptsiyaga qarshi turish

Bir nechta mamlakatlar, ayniqsa iqtisodiy jihatdan qashshoq davlatlar, og'ir yukni boshdan kechirishdi tizimli korruptsiya chunki ularning davlat boyliklari rivojlangan mamlakatlarda noqonuniy ravishda bank hisobvaraqlariga va mulklariga tushgan va offshor moliya markazlari. Muvaffaqiyatli jinoyatchilarni sudlash va / yoki ularning mol-mulkini musodara qilish potentsial korrupsiyaga qarshi amaldorlar uchun noqonuniy boylikni yashirish uchun xavfsiz joy yo'qligiga kuchli to'siq yaratmoqda.

Amaliy maqsadga muvofiqligi

So'nggi yillarda milliardlab dollarlik o'g'irlangan aktivlarni tiklashdagi yutuqlar aktivlarni tiklash mumkin ekanligini namoyish etdi. Masalan, 2005 yilga kelib Nigeriya sobiq prezident tomonidan o'g'irlangan 1,2 milliard dollarni qaytarib olgan Sani Abacha Shveytsariya, Jersi va Lixtenshteyn kabi ko'plab yurisdiktsiyalardan yordam so'rab. Nigeriya mol-mulkini qaytarib olish uchun Shveytsariya hukumati Abaxa oilasini sudlash zarurligini chetlab o'tishga imkon berib, uni "jinoiy tashkilot" deb atadi.[6]

Bundan tashqari, aktivlarni tiklash "asosiy tamoyil" sifatida tan olingan UNCAC. Imzolash va tasdiqlash UNCAC 160 dan ortiq mamlakatlar tomonidan korrupsiyaga qarshi kurashish va talon-taroj qilingan mol-mulkni qaytarishda bir-biriga yordam berish uchun kuchlarni birlashtirish uchun mamlakatlar o'rtasidagi hamkorlikni rivojlantirishda muhim qadam sifatida qaralmoqda. Huquqiy pretsedentlar, xalqaro miqyosdagi hamkorlikning kuchayishi, shuningdek imkoniyatlarning kengayishi, aktivlarni tiklashni har qachongidan ham ko'proq imkon beradi.

Kerakli qadamlarning har biri - izlash, muzlatish, musodara qilish va vatanga qaytarish - o'ziga xos muammolarni keltirib chiqaradi.

Aktivlarni tiklash jarayoni

Aktivlarni tiklash bo'yicha tergov bosqichlarini boshqarish juda ko'p vaqt talab qilishi mumkin, murakkab va katta resurslarni, tajribani va siyosiy irodani talab qiladi. Birinchidan, jabrlangan davlat o'g'irlangan aktivlarni qidirishda muvaffaqiyatga erishishi kerak. Ikkinchidan, jabrlanuvchi davlat aktivlarni hibsga olish uchun aktivlar joylashgan yurisdiktsiyalardagi organlardan hamkorlik qilishni talab qilishi kerak; bu so'rovlar odatda a shaklida bo'ladi O'zaro huquqiy yordam so'rov yoki a xatni yolg'on, garchi ba'zi bir umumiy huquqiy mamlakatlar a ni topshirishga ruxsat berishadi Mareva buyrug'i fuqarolik sudlarida xuddi shu maqsadga erishish. Uchinchidan, mol-mulkni musodara qilish uchun odatda so'ralgan mamlakatda huquqiy jarayonlar boshlanishi kerak. Shundan so'ng, so'ralgan organlar mol-mulkni talab qiluvchi mamlakatga qaytarib berishlari kerak.

Kerakli qadamlarning har biri - izlash, muzlatish, musodara qilish va vatanga qaytarish - o'ziga xos muammolarni keltirib chiqaradi.[7]

Kuzatish

To'liq moliyaviy tekshiruv orqali aktivlarning mavjudligini aniqlash har qanday aktivni tiklash bo'yicha birinchi talabdir. Aktivlarni nafaqat oxirgi yashiringan joyigacha kuzatib borish kerak, balki aktiv va jinoiy faoliyat o'rtasida sababiylik o'rnatilishi kerak. Naqd pulga asoslangan jamiyatga ega bo'lgan rivojlanayotgan mamlakatlar bilan ishlashda bu juda katta qiyinchilik tug'diradi, bu erda pullar ko'pincha qayd etilgan moliyaviy tizim orqali pul tushmaydi, boshqa usullardan foydalanish kerak.

Agar aktivlar moliya tizimidan o'tib ketsa, bir hisobdan ikkinchisiga kuzatib borish, odatda moliyaviy tergovchilar foydalanishi mumkin bo'lgan auditorlik izini qoldiradi. O'g'irlangan aktivlar ko'pincha bir necha xil hisobvaraqlar va korporativ transport vositalari orqali qatlamlanganligi sababli, tergovchilar hibsga olingan moliyaviy hujjatlar va bank nazorati organlari va boshqa huquqni muhofaza qilish idoralariga topshirilgan shubhali operatsiyalar to'g'risidagi hisobotlar kabi tashqi ma'lumotlardan foyda ko'rishadi. Jahon moliya tizimida pul mablag'larini o'tkazish tezligini hisobga olgan holda, jinoyatchilarning bank hisob raqamlarini aniqlash va ularni aniqlash hatto tajribali tergovchi uchun ham oson ish emas. Muvaffaqiyatli izlash uchun ko'plab razvedka va huquqni muhofaza qilish idoralari o'rtasida yuqori darajadagi tajriba, resurslar va hamkorlik zarur.

Tez-tez uchrab turadigan bo'lsa ham, vaqti-vaqti bilan tergovchilar to'g'ridan-to'g'ri o'g'irlangan mol-mulkka olib boradigan hujjatlarni uchratishlari mumkin. Masalan, Ferdinand Markosning talon-taroj qilingan milliardlab pullarini aniqlashga qaratilgan tergovlar Markosning sobiq prezident saroyidan bankdagi yozuvlarini topish orqali juda tezlashdi.[8] Qo'shimcha ravishda, shubhali faoliyat to'g'risidagi hisobotlar milliy moliyaviy razvedka bo'linmalariga topshirilgan, ko'pincha katta korruptsiya holatlarini ochib beradigan aloqalarni topishi mumkin.

Chet el yurisdiktsiyalarida nodavlat ma'lumotni olish uchun "O'zaro huquqiy yordam" (MLA) so'rovini yuborish, qiynoqqa solish to'g'risidagi da'vo orqali ma'lumotni oshkor qilish to'g'risidagi ariza yoki an'anaviy ravishda taqdim etish talab etiladi xatni yolg'on diplomatik kanallar orqali. Ushbu so'rovlar, agar barcha ishtirok etadigan mamlakatlar ikki tomonlama yoki ko'p tomonlama huquqiy hamkorlik qilishga imkon beradigan shartnomalar tuzishgan bo'lsa, muvaffaqiyatli bo'ladi. Ta'kidlash joizki, UNCAC aktivlarni tiklash bo'yicha xalqaro hamkorlik uchun huquqiy asos yaratishni maqsad qilgan.

Muzlash

Moliyaviy tekshiruvlar natijasida mol-mulk jinoyatchilik / korruptsiyaning mumkin bo'lgan daromadlari sifatida aniqlangandan so'ng, ushbu aktivlarni muzlatib qo'yish juda muhimdir. Biroq, erta muzlash tergovchilarga real vaqtda pul izidan borishga xalaqit beradi. Agar ogohlantirilsa, maqsadli aktivlardan foyda ko'ruvchilar, ehtimol, ularni aktivlarga etib bo'lmaydigan qilib o'tkazishga harakat qilishadi. Kechiktirilsa, mol-mulkni tergovchining imkoni bo'lmagan joyga o'tkazish xavfi mavjud. Bu erda maxfiylik muhim ahamiyatga ega. Gumon qilinayotgan shaxslarning hanuzgacha aniqlanmagan mol-mulkini ko'chirishiga yo'l qo'ymaslik uchun sudlar a gag tartibi banklar yoki mansabdor shaxslar o'z mijozlariga pul o'tkazmalarini yuborish to'g'risida so'rov yuborilgunga qadar xabar berishlarini oldini olish. So'nggi paytlarda ba'zi banklar shubhali pul o'tkazmalariga rozilik so'rab, o'zlarining milliy moliyaviy razvedka bo'linmalari bilan faol hamkorlik qilishni boshladilar.

2006 yil mart oyida Banque Nationale de Parij Paribas kompaniyasining Gernsi filiali Tommi Suxarto tomonidan nazorat qilinadigan mablag'larni o'tkazishdan bosh tortdi va buning o'rniga Gernsining Moliyaviy xizmatlar komissiyasining ko'rsatmasi asosida mablag'larni muzlatib qo'ydi.

Musodara qilish / musodara qilish

Jinoiy yoki fuqarolik harakatlaridan qat'i nazar, sud allaqachon muzlatib qo'yilgan aktivlarga qonuniy egalik huquqini so'rov beruvchiga qaytarish uchun juda muhimdir. Hukm chiqarish uchun huquqiy vositalarni quyida ko'rib chiqing.

Repatriatsiya / monitoring

Noqonuniy ravishda sotib olingan aktivlarni qaytarishning standart tartibi mavjud emas, chunki ikkala holat ham bir-biriga o'xshash emas. Repetriatsiya bosqichida aktivlarni tiklash bilan bog'liq ba'zi holatlarda qiyinchiliklar yuzaga kelgan, o'g'irlangan pullar, shubhasiz, so'rov berayotgan hukumatning suveren mulki bo'lsa-da, aktivlarni tiklash bo'yicha talablarni bajarish ko'pincha murakkab va qimmatga tushadi. Ko'pincha qonuniy uchinchi shaxslarning da'volari atrofida murakkab muammolar mavjud, chunki korruptsion daromadlar qonuniy daromadlar bilan aralashishi mumkin.

Bundan tashqari, so'ralgan mamlakatlar va umuman xalqaro hamjamiyat vatanga qaytarilgan aktivlarning qayta-qayta o'g'irlanishini istamaydi. Garchi aktivlarni tasarruf etish masalalarini hal qilish masalalari har bir holatda ko'rib chiqilsa-da, Jahon banki aktivlarni sog'liqni saqlash va ta'lim kabi rivojlanish harakatlariga sarflanishini ta'minlash uchun neytral uchinchi tomon sifatida harakat qildi.

Sud qarorini qabul qilishning huquqiy mexanizmlari

Aktivlarni tiklash bo'yicha amaliyotchining aktivlarni muzlatib qo'yish, olib qo'yish va vataniga qaytarish bo'yicha sud qarorlarini qabul qilish taktikasini aniqlash ham juda muhimdir. Odatda, o'g'irlangan aktivlarni qaytarib olish uchun to'rtta usul mavjud.

Jinoiy musodara (personamda )

Sudlar jinoyatdan daromad yoki vositalar sifatida aniqlangan mol-mulkni musodara qilish huquqiga ega. Xalqaro aktivlarni tiklash sharoitida o'g'irlangan aktivlarni qaytarib olish uchun jinoiy hukmlardan foydalanish odatda faqat ikki tomonlama yoki ko'p tomonlama bitim kabi davlatlar o'rtasida qonuniy asos mavjud bo'lganda mumkin bo'ladi. Agar boshqa kelishuv bo'lmasa, UNCAC Konventsiyani imzolaganlar chet el jinoyat ishlari bo'yicha sudida olingan musodara qilish to'g'risidagi buyruqlarni bajarish uchun qonuniy asos sifatida foydalanishlari mumkin. Xususan, UNCACning 54-moddasi 1A bo'limida quyidagilar ko'rsatilgan:

"Har bir ishtirokchi davlat (o'z vakolatli organlariga) boshqa ishtirokchi davlat sudi tomonidan chiqarilgan musodara qilish to'g'risidagi qarorni kuchga kirishiga ruxsat berish uchun zarur bo'lgan choralarni ko'radi."[9]

Darhaqiqat, UNCAC 54 2A bo'limida rasmiy so'rov qabul qilinishidan oldin bunday harakatlarni amalga oshirish uchun etarli asoslar mavjud bo'lganda mol-mulkni vaqtincha muzlatish yoki hibsga olish ko'zda tutilgan. Odatda, ikki tomonlama jinoyatchilik shuningdek, yurisdiktsiyalar o'rtasida mavjud bo'lishi kerak, bunda predikat jinoyati so'ralayotgan va so'ralayotgan davlat tomonidan jinoyat deb tan olinishi kerak.

O'zaro huquqiy yordam (MLA) bu jarayon uchun juda muhimdir, garchi sud qarorini boshqa yurisdiksiyadan ilgari tuzilgan shartnomaning biron bir shaklisiz bajarishni istamaydigan mamlakatlar mavjud. Biroq, MLA so'rovlari tergovning dastlabki bosqichlarida korruptsiya bilan bog'liq hisobvaraqlarni izlash, aniqlash va vaqtincha blokirovka qilishda muhim ma'lumotlarni yaratishi mumkin.

Haqiqatan ham samarali bo'lish uchun MLA orqali xalqaro aktivlarni tiklash davlatlararo mustahkam hamkorlikni, shuningdek ikkita muhim elementni talab qiladi - bu jinoiy javobgarlikka tortish yoki so'rab oluvchi davlatda yoki oluvchi davlatda va musodara qilish tartibi.

Biroq, jinoiy sud hukmidan foydalangan holda xalqaro aktivlarni tiklash uchun qondirish shartlari muammoli bo'lib qolmoqda. Jinoyat protsessi odatda ayblanuvchining sud oldida bo'lishini talab qiladi, bu erda ko'plab huquqbuzarlar o'lgan yoki hibsga olinmaslik yoki ta'qib qilinmaslik uchun mamlakatdan qochib ketgan bo'lishi mumkin. MLA so'rovlari so'ralgan davlat tilida batafsil va aniq yozilgan bo'lishi kerak. Bundan tashqari, nufuzli va qudratli sudlanuvchilar o'z ta'siridan tergovni bostirish, guvohlar yoki sudyalarni boshqarish yoki cheksiz tanaffuslar va murojaatlarni yaratish uchun yuridik firmalarni yollash uchun foydalanishi mumkin.

Fuqarolik protsessi (shaxsan)

Shtatlarda o'g'irlangan mol-mulkni tiklashning yana bir imkoniyati mavjud - fuqarolik protsessi. Xorijiy aktivlarga nisbatan, davlat korruptsiya yo'li bilan sotib olingan aktivlar joylashgan chet el yurisdiktsiyasidagi fuqarolik sudlarida xususiy sud ishlarini olib boradi. Bu xuddi shu jarayon xususiy fuqarolar yoki yuridik shaxslar tomonidan boshqasiga qarshi da'vo bilan, masalan firibgarlik sharoitida, masalan, nochor kompaniyadan noqonuniy ravishda ajratilgan aktivlarni qaytarib olishga intilayotgan likvidator tomonidan qo'llaniladi.

Ushbu mexanizm korrupsiyada jinoiy javobgarlikka tortilishi qiyin yoki imkonsiz bo'lgan davlat amaldorlari bilan bog'liq xalqaro ishlarda ayniqsa muvaffaqiyatli bo'ldi. Fuqarolik protsessining afzalliklari qatoriga dalilning pastligi ("aniq shubha tug'dirmasdan" o'rniga "aniq va ishonarli / ehtimolliklar balansi") va sudlanuvchining sud jarayonining rivojlanishiga to'sqinlik qilmasligi kiradi. Buning o'rniga, sudlanuvchiga sud jarayoni to'g'risida tegishli ma'lumot berilgan bo'lsa, qondiriladi. Buyuk Britaniyada Oliy sud, sudlanuvchi nomidan ish yuritadigan advokatga bildirishnoma shaxs yashiringan paytda ham qo'llanilgan deb hisoblaydi.[10]

Bundan tashqari, fuqarolik sudlari jinoiy harakatning ba'zi bir afzalliklarini saqlab qolishadi, masalan, tarqalishni oldini olish uchun aktivlarni muzlatib qo'yish, bank sirini teshish, tergov sirlarini saqlab qolish uchun uchinchi shaxslarga qarz berish to'g'risidagi buyruqlar berish va hattoki qidirish / olib qo'yish harakatlariga buyruq berish. . Ko'pgina amaliyotchilar shuni aniqladilarki, korruptsiya yo'li bilan sotib olingan aktivlarni qaytarib olish bo'yicha samarali dasturlarda ko'pincha mol-mulkni saqlash va tiklash uchun jinoiy va fuqarolik choralarining muvofiqlashtirilgan to'plami qo'llaniladi. Bundan tashqari, jinoiy mexanizmlar qotib qolishi, ammo mol-mulkni qaytarib ololmasligi uchun biron bir yo'lni bosib o'tishi mumkin bo'lsa, fuqarolik protsessi samarali aralashishi mumkin.

Mulkka qarshi fuqarolik protseduralari (remda )

Uchinchi taktika - bu foydalanish remda aktivlarni to'g'ridan-to'g'ri qaytarib olish uchun sudlanmaydigan aktivlarni yo'qotish (NCBF) deb nomlanuvchi harakatlar. Ushbu usul fuqarolik sudida amalga oshiriladi. Ning afzalligi remda harakatlar shundan iboratki, u shaxsga nisbatan uning mol-mulkini musodara qilish uchun unga nisbatan fuqarolik yoki jinoiy javobgarlikni talab qilmaydi. Buning o'rniga, mol-mulkka aybdorlik tayinlanadi va prokuratura ushbu mulk noqonuniy faoliyatga aloqadorligini tasdiqlashi kerak. Demak, mumkin bo'lgan ish nomi remda Aksiya "Amerika Qo'shma Shtatlari va 10000 AQSh dollaridagi Toyota Pikapida" bo'lishi mumkin. Maqsadli mulk egasi yoki foyda oluvchisi keyinchalik mulk jalb qilinmaganligini yoki u aybsiz egasini himoya qilishini tasdiqlashi kerak.

Remda aktivlarni tiklash bahsli bo'lib kelgan va protseduralarning adolatliligi so'roq qilingan. Masalan, 2000 yilgacha Qo'shma Shtatlarda, masalaning isboti, mulk egasi o'z mulkining jinoiy javobgarlikdan kelib chiqmaganligi yoki uni sodir etishda ishlatilmaganligini isbotlash uchun bo'lgan va "begunoh egalar" ga qarshi vosita yo'q edi. o'z mulkidan noqonuniy foydalanishda aybsiz edi. Biroq 2000 yilda qabul qilingan tuzatish to'g'risidagi qonun hujjatlari ushbu muammolarni ko'rib chiqdi va sudlanmagan asosda aktivlarni musodara qilish AQShda huquqni muhofaza qilish organlarining odatiy qismiga aylandi va aktivlarni qaytarib olishda har yili 1,5 ml. UNCAC da'vat etilayotganda, ichki qonunchilikni qayta tiklash uchun huquqiy asos yaratishga moslashtirish ishtirokchi davlatlardan talab qilinmaydi. Rem qonunchiligining misollarini AQSh, Buyuk Britaniya, Filippin, Avstraliya, Kolumbiya va boshqa davlatlarda topish mumkin. Irlandiya.

Accion fuqarolik reanimatsiyasi (fuqarolik ishlari)

Fuqarolik-huquqiy yurisdiktsiyalarda sudlanganlik va ozodlikdan mahrum qilish harakatlarining duragayligi bo'lgan to'rtinchi mexanizm mavjud. "Accion fuqarolik reanimatori" jinoiy huquqbuzarliklardan jabrlanganlarni tiklash va jinoyat ishlari bo'yicha sudda sodir bo'ladigan jarayonni tezlashtirish uchun mo'ljallangan. Bunday harakatlar jinoiy protsessga bog'liq, chunki bir vaqtda jinoyat ishi qo'zg'atilmasa, uni qo'zg'atish mumkin emas. Jinoyat protsessi sud muhokamasiga o'tkazilgandan so'ng, fuqarolik reanimatologiyasi mol-mulkni musodara qilish shaxsning jinoiy hukmiga bog'liq emasligi sababli ajralib chiqadi. Muvaffaqiyatli "qo'shma fuqarolik reanimatsiyasi" jinoiy musodara qilishdan yoki boshqa sud harakatlaridan farqli o'laroq, zararni tan oladi va pul tovon puli to'laydi.

Masalan, ichida Shveytsariya, agar korruptsiya yo'li bilan sotib olingan mol-mulkni qaytarib berishni talab qilayotgan xorijiy davlatlarga Shveytsariyaning ushbu aktivlarga oid jinoiy tergovlari yoki protsesslarining fuqarolik tomoni bo'lishiga ko'pincha ruxsat berilsa. Bunday tergov yoki protsedura so'rovni olgandan keyin tergov sudyasi tomonidan boshlanishi mumkin o'zaro huquqiy yordam. Chet davlat sud hujjatlaridagi hujjatlar bilan tanishish, guvohlarni so'roq qilishda ishtirok etish, tergov sudyasiga taqdimnomalar berish va mol-mulkni vataniga qaytarishni so'rash imkoniyatiga ega bo'ladi. Ushbu protsedura fuqarolik va jinoyat protsesslarining samarali va ko'pincha samarali kombinatsiyasini ishlab chiqaradi.

Aktivlarni tiklash bo'yicha xalqaro doiralar

Birlashgan Millatlar Tashkilotining Korrupsiyaga qarshi konvensiyasi (2005)

Xalqaro jamoatchilik korrupsiyasi va uning eng qashshoq davlatlarga olib keladigan zararli ta'siridan kelib chiqadigan muammolarning tobora ko'proq e'tirof etilishiga javoban, xalqaro hamjamiyat 2003 yilda dadil qadam tashladi va uni tasdiqladi Birlashgan Millatlar Tashkilotining Korrupsiyaga qarshi konvensiyasi (UNCAC).[11]

The UNCAC 2005 yil 14 dekabrda kuchga kirdi va hozirgacha 130 dan ortiq partiyalar tomonidan ratifikatsiya qilingan. Da UNCAC bu korrupsiyaga qarshi kurashish bo'yicha birinchi xalqaro sa'y-harakatlar emas, u ikki jihatdan innovatsion: bu korruptsiyaga qarshi kurashning ustuvor yo'nalishi sifatida o'g'irlangan aktivlarni qaytarib olishga qaratilgan birinchi shartnoma. Ikkinchidan, shartnoma, shuningdek, korrupsiyaga oid huquqbuzarliklarda o'zaro huquqiy yordam ko'rsatish uchun deyarli universal ko'p qirrali platformani taqdim etadi.

OECD xalqaro biznes muomalalarida xorijiy davlat mansabdor shaxslarining pora olishiga qarshi kurash to'g'risidagi konventsiya (1999)- 37 mamlakat tomonidan imzolangan konventsiya, ushbu OECD konvensiyasi xalqaro biznes operatsiyalari sharoitida chet el davlat amaldorlarining pora olishlari uchun jinoiy javobgarlikni talab qiladi. Konventsiya doirasi OECD Kotibiyatida joylashgan, ammo mamlakat miqyosidagi muvofiqlik OECD Pora olish bo'yicha ishchi guruhi homiyligi ostida qonunchilik bazasini va imzolagan mamlakatlarda amalga oshirilishini nazorat qiluvchi qat'iy baholash mexanizmi orqali ta'minlanadi.

Aniqrog'i, OECD Konvensiyasi chet el davlat mansabdor shaxslarini pora berish uchun o'zlarining davlat amaldorlariga nisbatan qo'llaniladigan jazo bilan taqqoslanadigan samarali, mutanosib va ​​jinoiy jazo bilan jazolanishini talab qiladi. U Tomonlarni hududiy yurisdiktsiyani iloji boricha kengroq talqin qilishni va agar bu ularning huquqiy tizimiga mos keladigan bo'lsa, fuqarolik vakolatlarini belgilashni o'z zimmasiga oladi. Tomonlar chet el poraxo'rligi uchun korporativ javobgarlikni ("yuridik shaxslarning" javobgarligini) belgilashga majburdirlar va agar Tomonning huquqiy tizimida kompaniyalar uchun jinoiy javobgarlik nazarda tutilmagan bo'lsa, Tomon ularga nisbatan samarali, mutanosib va ​​norozi jinoyat sanktsiyalarini qo'llashi kerak. Bundan tashqari, mamlakatlar o'zaro huquqiy yordamni osonlashtirishi kerak va o'zaro huquqiy yordamni rad etish uchun "bank sirini" talab qila olmaydi.[12] Iqtisodiy hamkorlik va taraqqiyot tashkiloti Konvensiyasi shu ma'noda muhimki, u ishtirok etuvchi davlatlar uchun xorijiy davlat mansabdor shaxslarining pora olishini jinoiy javobgarlikka tortish majburiyatini yaratadi, ammo korrupsiyadan tushgan mablag'larni tiklash masalasini bevosita ko'rib chiqmaydi.

Birlashgan Millatlar Tashkilotining transmilliy uyushgan jinoyatchilikka qarshi konvensiyasi (2003)Birlashgan Millatlar Tashkilotining Transmilliy tashkilotga qarshi konvensiyasi 2003 yil 29 sentyabrda kuchga kirdi va 145 dan ortiq davlatlar tomonidan ratifikatsiya qilingan. Ushbu Konvensiyaning maqsadi transmilliy uyushgan jinoyatchilikning oldini olish va ularga qarshi samarali kurashish bo'yicha hamkorlikni rivojlantirishdir. Bu transmilliy uyushgan jinoyatchilikka qarshi kurashning asosiy xalqaro vositasidir.[13] Konvensiyaning 6-moddasi, xususan aktivlarni tiklashga tegishli bo'lib, unda ishtirok etuvchi davlatlardan jinoyatdan olingan daromadlarni legallashtirishni jinoiy javobgarlikka tortish talab qilinadi va 12-modda taraflardan jinoyatlarni olib qo'yish uchun qonuniy asos yaratishni talab qiladi.

Korrupsiyaga qarshi Amerikaaro Konventsiya (1997)

Korrupsiyaga qarshi Amerikaaro Konventsiya (IACAC) Amerika davlatlari tashkilotiga a'zo mamlakatlar tomonidan 1996 yil 29 martda qabul qilingan; 1997 yil 6 martda kuchga kirdi. IACAC korrupsiya muammosini hal qilishga qaratilgan birinchi xalqaro konventsiya bo'lganligi bilan ajralib turadi.

Hozirda IACAC 33 mamlakat tomonidan ratifikatsiya qilingan.[14][15]

Afrika Ittifoqining Korruptsiya va unga oid huquqbuzarliklarning oldini olish va ularga qarshi kurash to'g'risidagi konvensiyasi (2003)[16]

UNCACni to'ldirish ruhida 2003 yil iyul oyida Mozambikning Maputo shahrida Afrikaning 35 davlati va hukumati rahbarlari uchrashdilar. Hurmatli ma'lumotga ko'ra. Dauda Kamara, Pan-Afrika parlamentining a'zosi, ma'lum bir mintaqaviy konventsiya "zarur deb topildi, chunki Afrika hozirgi paytda past darajadagi iqtisodiy rivojlanishini hisobga olgan holda, ulkan resurslarini har qanday ekspluatatsiya qilishdan himoya qiladigan aniq va aniq belgilangan choralarni ko'rishi kerak edi. korruptsiya amaliyoti orqali dunyoning yanada qudratli va rivojlangan davlatlari ". Konventsiya 2006 yil 5 avgustda talab qilingan kamida 15 ta imzo chekuvchi ishtirok etgandan so'ng kuchga kirdi. Bugungi kunga qadar 43 davlat ushbu Konventsiyani imzolagan va 29 davlat uni ratifikatsiya qilgan.[17][18]

Aktivlarni tiklash bo'yicha xalqaro tashabbuslar

Aktivlarni tiklashga ustuvor ahamiyat bergan va ushbu masalani siyosiy va jamoatchilik muhokamasiga birinchi o'ringa qo'ygan holda xalqaro hamkorlikni yanada rivojlantirishga qaratilgan tashabbuslarni yaratgan bir nechta tashkilotlar mavjud. Ushbu tashabbuslar, shuningdek, rivojlanayotgan mamlakatlarga texnik ko'mak, tadqiqotlar va salohiyatni rivojlantirishni o'z ichiga oladi.

Ushbu tashkilotlar quyidagilarni o'z ichiga oladi, lekin ular bilan chegaralanmaydi.

Bundan tashqari, bir nechta mintaqaviy tarmoqlar to'g'ridan-to'g'ri shaxsiy aloqa va ma'lumot almashish imkoniyatini yaratib, milliy hokimiyat organlari o'rtasidagi sud hamkorligini osonlashtirish uchun mavjud. Ushbu tarmoqlar quyidagilarni o'z ichiga oladi, lekin ular bilan chegaralanmaydi:

Imkoniyatlarni rivojlantirish va o'qitish

Aktivlarni tiklash juda murakkab ish sohasi bo'lishi mumkin, bu tajriba, mablag ', muvofiqlashtirilgan harakatlar va qat'iyat talab qiladi. [AR bo'yicha COSP eslatmasi] Ba'zan aktivlarni tiklash holatlarini o'rganish uchun, ayniqsa institutsional asos va tajribaga ega bo'lmagan mamlakatlarda o'qitish va texnik yordam zarur.

Rivojlanish agentliklari va donor mamlakatlar yordami bilan bir necha xalqaro va hukumatlararo tashkilotlar ushbu muammoni hal qilishni boshladilar. Kabi xalqaro tashkilotlar Birlashgan Millatlar Tashkilotining Giyohvand moddalar va jinoyatchilik bo'yicha boshqarmasi (UNODC), Jahon bankining StAR tashabbusi[22] va Shveytsariyada joylashgan nodavlat tashkilot Xalqaro aktivlarni tiklash markazi[23] o'qitish va salohiyatni rivojlantirishni taklif qilmoqda.[24]

Bir nechta tashkilotlar xalqaro aktivlarni tiklash bo'yicha osongina olinadigan, keng qamrovli va amaliy ma'lumotlarning etishmasligini bartaraf etish choralarini ko'rdilar. Ushbu ma'lumot etishmasligi bir qator mamlakatlar tomonidan 2007 yil avgust oyida Vena shahrida bo'lib o'tgan aktivlarni tiklash bo'yicha UNCAC ochiq ishchi guruhining birinchi yig'ilishida asosiy muammo sifatida aniqlandi. ICAR onlayn aktivlarni tiklash bo'yicha bilim markaziga mezbonlik qildi.[25] bunda texnik nashrlar, yangiliklar maqolalari, amaliy tadqiqotlar va ayrim mamlakat qonunlari mavjud. StAR tashabbusi kabi boshqa tashkilotlar amaliyotchilarga yordam berish uchun chuqur qo'llanmalar va qo'llanmalar yaratdilar. Birlashgan Millatlar Tashkilotining Giyohvand moddalar va jinoyatchilik bo'yicha boshqarmasi (UNODC) bepul MLA Request Writer vositasini taqdim etadi.[26] U4 yordam xizmati[27] amaliyotchilarga aktivlarni tiklash / korruptsiyaga qarshi kurashish bilan bog'liq har qanday savollarni berish va 10 ish kuni ichida maxsus javob olish (yoki favqulodda holatlarda 48 soat ichida yordam) olish imkoniyatini beradi.[27]

Aktivlarni tiklash bo'yicha amaliy tadqiqotlar

Uy kotibi Tereza Mey Londonda bo'lib o'tgan aktivlarni tiklash bo'yicha Ukraina forumida, 2014 yil 29 aprel.

Qiyinchiliklar

Milliy imkoniyatlarning oshishiga va xalqaro hamkorlikning kengayishiga qaramay, ko'plab texnik, huquqiy, siyosiy va moddiy muammolar haligacha saqlanib qolmoqda. Bundan tashqari, o'g'irlangan aktivlarni jabrlangan mamlakatlarga qaytarish va ularning monitoringini olib borish bilan bog'liq bir qator dolzarb masalalarni hal qilish kerak.

Qayta tiklashni amalga oshirish uchun siyosiy iroda etishmasligi

Siyosiy irodaning etishmasligi xalqaro aktivlarni samarali tiklash yo'lidagi to'siqlardan biri sifatida bir necha bor aniqlangan.

130 dan ortiq mamlakatlar UNCAC-ni ratifikatsiya qilgan bo'lsa-da, xalqaro hamkorlik va xabardorlikni yanada oshirish kerak. Yigirma mamlakat UNCACni imzolagan, ammo ratifikatsiya qilmagan. Boshqa hollarda, o'zaro huquqiy yordam so'rovlari shartnoma majburiyatlariga qaramay qondirilmaydi. Agar siyosiy iroda bo'lganida xalqaro aktivlarni tiklash mumkin bo'lgan ko'plab misollar mavjud. Bunga quyidagilar kiradi: Shveytsariyadagi Zairning sobiq prezidenti Mobutu Sese Sekoga va Keniyaning sobiq prezidenti Daniel arap Moiga qarshi bo'lgan muzlatilgan pullar.[38][39]

Aktivlarni repatriatsiya qilish

Vatanga qaytarilishning aniq shartlari hali aniq emas. Muayyan o'zaro huquqiy yordam shartnomalarisiz, ular har bir holat bo'yicha amalga oshiriladi. Masalan, Shveytsariya Nigeriyaning sobiq prezidenti Abaxaning 600 million AQShlik talon-tarojini musodara qildi, ammo Jahon banki tomonidan kuzatilgan pulni rivojlanish maqsadlariga sarflash to'g'risidagi bitimni ishlab chiqdi. Boshqa potentsial shartnomalar unchalik saxiy emas. Indoneziya dastlab indoneziyalik bankir Xendra Rahardjaning mol-mulkini vataniga qaytarish uchun Gonkongga murojaat qilganida, Gonkong hukumati 20 foizli komissiya uchun yordam berishni taklif qildi va keyin qolgan pullarni teng ravishda taqsimladi.[40]

Aktivlarni tiklashdagi boshqa to'siqlar

  • Moliyalashtirishning etishmasligi
  • Etarli ma'lumotlarning etishmasligi
  • So'ralgan davlatlardan sekin javob (istamaslik?)
  • Texnik imkoniyatlarning etishmasligi
  • Tuzatish protseduralarining etishmasligi

Sudlanuvchi vafot etgan, yashiringan yoki da'vo muddati tugagan holatlarda sud tartibini tiklash zarur. Agar ushbu shartlardan biri qo'llanilsa, an'anaviy jinoiy jarayonni amalga oshirish mumkin emas va aktivlarni tiklash mumkin emas. Shu sababli, UNCAC bunday holatlarni ko'rib chiqish uchun mahkumlikdan mahrum etish kabi musodara qilish kabi tuzatish tartiblarini yaratishga yordam beradi.

Qo'shimcha o'qish

Batafsil ma'lumot uchun Xalqaro aktivlarni tiklash markazi Bilimlar markazi[25] aktivlarni tiklash bilan bog'liq ko'plab huquqiy hujjatlar to'plami, lug'at, amaliy tadqiqotlar va nashrlarni o'z ichiga oladi.[25] Ta'kidlash joizki, bilim markazida Newsfeed bilan birga aktivlarni tiklash bilan bog'liq yangiliklar haqidagi batafsil batafsil kutubxona mavjud[41] har kuni yangilanadi.

O'g'irlangan aktivlarni tiklash tashabbusi, shuningdek, O'g'irlangan aktivlarni tiklash bibliografiyasini tuzdi[42] unda siyosiy korruptsiya holatlarida o'g'irlangan mol-mulkni tiklash bilan bog'liq masalalarga bag'ishlangan davlat va nodavlat tashkilotlar tomonidan ishlab chiqarilgan kitoblar, jurnal maqolalari va hisobotlari va boshqa ish hujjatlari ro'yxati mavjud.[43] Bibliografiyada sanab o'tilgan materiallar aktivlarni tiklash jarayonining ko'p jihatlariga - korruptsiya ishlarini tergov qilish va jinoiy javobgarlikka tortishgacha, o'g'irlangan mol-mulkni aniqlashga, shuningdek jabrlanuvchi davlat murojaat qilgan xorijiy yurisdiksiyada joylashgan holatlarda o'zaro huquqiy yordamga qadar. ularning qaytishi. Shuningdek, StAR bibliografiyasi tegishli mavzulardagi adabiyotlardan foydalanadi, shu jumladan jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishning oldini olish va fuqarolik aktivlarini musodara qilish.

Shuningdek qarang

Adabiyotlar

  1. ^ Smit, Jek; Piet, Mark; Xorxe, Gilyermo (2007 yil fevral), "O'g'irlangan aktivlarni tiklash: BMTning korrupsiyaga qarshi konvensiyasining asosiy printsipi" (PDF), U4Brief, Chr. Mishelsen instituti (CMI) - U4 (2)
  2. ^ Scher, Daniel (2005 yil yanvar). "Aktivlarni tiklash". Afrika xavfsizlik sharhi. 14 (4): 17–26. doi:10.1080/10246029.2005.9627584.
  3. ^ O'g'irlangan aktivlarni tiklash tashabbusi: Qiyinchiliklar, imkoniyatlar va harakatlar rejasi, qo'shimcha matn Arxivlandi 2015-09-23 da Orqaga qaytish mashinasi
  4. ^ - Afrika bo'yicha komissiyaning hisoboti - Bizning umumiy manfaatimiz Arxivlandi 2009-08-24 da Orqaga qaytish mashinasi, s.152
  5. ^ "Jahon banki mavzusi: korrupsiyaga qarshi kurash"
  6. ^ Radha Fil suyagi, Jinoiy aktivlar: Kichik bir tomonlama fikrlash "Qo'rquvdan ozodlik" jurnalida, 2008 yil oktyabr
  7. ^ "O'g'irlangan aktivlarni tiklash" Mark Piet tomonidan tahrirlangan Arxivlandi 2015-09-23 da Orqaga qaytish mashinasi
  8. ^ Osiyo va Tinch okeanida o'zaro huquqiy yordam, ekstraditsiya va korruptsiya daromadlarini tiklash Arxivlandi 2015-09-23 da Orqaga qaytish mashinasi
  9. ^ agt. "Birlashgan Millatlar Tashkilotining Giyohvand moddalar va jinoyatchilik bo'yicha boshqarmasi".
  10. ^ Edmond Angell Palmer Dodjning Buyuk Britaniyadagi Nigeriyaning sobiq gubernatori Joshua Dariyaga qarshi fuqarolik protsesslarini o'rganishi.
  11. ^ natasha.kamberska. "Korrupsiyaga qarshi konventsiya".
  12. ^ "Pora va korruptsiyaga qarshi kurash: Tez-tez beriladigan savollar - OECD".
  13. ^ ivan.restrepo. "Transmilliy uyushgan jinoyatchilik to'g'risida konventsiya".
  14. ^ ":: Ko'p tomonlama shartnomalar> Xalqaro huquq bo'limi> OAS".
  15. ^ ":: Ko'p tomonlama shartnomalar> Xalqaro huquq bo'limi> OAS".
  16. ^ "Afrika ittifoqi konvensiyasi matni" (PDF). Arxivlandi asl nusxasi (PDF) 2009-07-10. Olingan 2009-04-06.
  17. ^ Birlashgan Millatlar Tashkilotining Korrupsiyaga qarshi konvensiyasi va Afrika Ittifoqining Korrupsiyaning oldini olish va unga qarshi kurashish to'g'risidagi konvensiyasi - Umumiy ma'lumot va qo'llanma Arxivlandi 2011-09-04 da Orqaga qaytish mashinasi
  18. ^ "Korrupsiyaning oldini olish va unga qarshi kurashish bo'yicha Afrika ittifoqi konvensiyasi: imzolagan, ratifikatsiya qilingan / qo'shilgan davlatlarning ro'yxati" (PDF). Arxivlandi asl nusxasi (PDF) 2014-02-21.
  19. ^ "U4 Korrupsiyaga qarshi resurs markazi» U4 ".
  20. ^ natasha.kamberska. "Birlashgan Millatlar Tashkilotining Korrupsiyaga qarshi konvensiyasi ishtirokchi davlatlarining konferentsiyasi".
  21. ^ "Jinoyat ishlari bo'yicha o'zaro huquqiy yordam".
  22. ^ "Uy - o'g'irlangan aktivlarni tiklash tashabbusi (StAR)". Olingan 8 aprel 2017.
  23. ^ "Asset Recovery / ICAR - Bazel Boshqaruvi".
  24. ^ "Asset Recovery / ICAR - Bazel Boshqaruvi".
  25. ^ a b v "Aktivlarni tiklash forumi".
  26. ^ nilufar_abdullaev "O'zaro huquqiy yordamga murojaat qilish uchun yozuvchi vositasi".
  27. ^ a b "Ma'lumot markazi".
  28. ^ Sani Abacha voqeasini o'rganish Arxivlandi 2012-04-23 da Orqaga qaytish mashinasi
  29. ^ Diepreye Alamieyeseigha misolini o'rganish Arxivlandi 2011-08-17 da Orqaga qaytish mashinasi
  30. ^ Joshua Dariyening amaliy ishi Arxivlandi 2011-08-17 da Orqaga qaytish mashinasi
  31. ^ Jan-Klod Duvalyerning amaliy holati Arxivlandi 2011-08-17 da Orqaga qaytish mashinasi
  32. ^ Pavel Lazarenkoning amaliy ishi Arxivlandi 2013-04-14 soat Arxiv.bugun
  33. ^ Ao Man Longning misolini o'rganish
  34. ^ Ferdinand Markosning amaliy holati
  35. ^ Vladimiro Montesinosning amaliy holati Arxivlandi 2013-04-14 soat Arxiv.bugun
  36. ^ Hendra Rahardjaning amaliy tadqiqoti Arxivlandi 2011-07-25 da Orqaga qaytish mashinasi
  37. ^ "Uzoq, qattiq slog". Iqtisodchi. 2014-03-05.
  38. ^ "Advokat Mobutu aktivlarini qaytarmaslik to'g'risida ogohlantirmoqda".
  39. ^ "Prezident Moi davrida Keniyaning talon-taroj qilinishi - WikiLeaks".
  40. ^ RI 800 million dollarlik o'g'irlangan aktivlarni qaytarib olishga tayyor Jakarta Post 2007 yil 9-may Arxivlandi 2013 yil 14 aprel, soat Arxiv.bugun
  41. ^ "Arxivlangan nusxa". Arxivlandi asl nusxasi 2008-10-21 kunlari. Olingan 2009-05-29.CS1 maint: nom sifatida arxivlangan nusxa (havola)
  42. ^ http://siteresources.worldbank.org/EXTSARI/Resources/StAR_Bibilography_Final.pdf
  43. ^ Jahon banki StAR tashabbusi bilan tayyorlangan o'g'irlangan aktivlarni tiklash bo'yicha bibliografiya